Bitcoin
Ethereum
XRP
Tether
BNB
Cardano
ChainLink
Shiba Inu
In een schokkende ontwikkeling heeft de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) vandaag Richard Heart (ook bekend als Richard Schueler) en drie niet-geïncorporeerde entiteiten die hij controleert, Hex, PulseChain en PulseX, aangeklaagd wegens het uitvoeren van niet-geregistreerde aanbiedingen van crypto-activa effecten die meer dan $1 miljard aan crypto-assets van beleggers hebben opgehaald. Heart en PulseChain zijn ook beschuldigd van fraude voor het verduisteren van minstens $12 miljoen van de opbrengsten van de aanbieding om luxegoederen aan te schaffen, waaronder sportwagens, horloges, en een 555-karaat zwarte diamant, bekend als ‘The Enigma’ – naar verluidt de grootste zwarte diamant ter wereld.
Achtergrond en Beschuldigingen
Volgens de klacht van de SEC begon Heart Hex te promoten in 2018, bewerend dat het het eerste hoge rendement “blockchain certificaat van deposito” was, en begon Hex-tokens te promoten als een investering ontworpen om mensen “rijk” te maken. Vanaf ten minste december 2019 tot november 2020 zouden Heart en Hex Hex-tokens hebben aangeboden en verkocht in een niet-geregistreerde aanbieding, en meer dan 2,3 miljoen Ethereum (ETH) hebben verzameld, inclusief via zogenaamde “recycling” transacties die Heart in staat stelden om heimelijk controle te krijgen over meer Hex-tokens.
Extra Niet-Geregistreerde Aanbiedingen
De klacht beweert ook dat Heart, tussen ten minste juli 2021 en maart 2022, twee extra niet-geregistreerde crypto-activa effectenaanbiedingen heeft georkestreerd die elk honderden miljoenen dollars meer in crypto-assets hebben opgehaald. Naar verluidt waren die fondsen bedoeld om de ontwikkeling te ondersteunen van een vermeend crypto-activa netwerk, PulseChain, en een vermeende crypto-activa handelsplatform, PulseX, door middel van de aanbiedingen van hun inheemse tokens, respectievelijk PLS en PLSX.
Geladen Woorden en Poging tot Ontsnapping
Heart zou ook een zogenaamde “staking” functie voor Hex-tokens hebben ontworpen en op de markt hebben gebracht, die hij beweerde rendementen zou opleveren tot wel 38 procent. De klacht beweert verder dat Heart geprobeerd heeft de effectenwetten te omzeilen door beleggers op te roepen om hun crypto-activa “op te offeren” (in plaats van te “investeren”) in ruil voor PLS en PLSX tokens.
“Richard Heart riep beleggers op om crypto-activa effecten te kopen in aanbiedingen die hij niet heeft geregistreerd. Hij bedroog vervolgens die beleggers door een deel van hun crypto-activa te besteden aan buitensporige luxegoederen”, zei Eric Werner, directeur van het Fort Worth Regional Office. “Deze actie is bedoeld om het beleggend publiek te beschermen en Heart verantwoordelijk te houden voor zijn acties.”
Gevolgen en Aanklacht
De klacht van de SEC, ingediend bij de U.S. District Court voor het Eastern District of New York, stelt dat Heart, Hex, PulseChain, en PulseX de registratiebepalingen van Sectie 5 van de Securities Act van 1933 hebben overtreden. De klacht stelt ook dat Heart en PulseChain de antifraudebepalingen van de federale effectenwetten hebben overtreden. De klacht vraagt om een voorlopige voorziening, afdracht van onrechtmatig verkregen winsten plus voorafgaande rente, boetes, en andere billijke verlichting.
Het onderzoek van de SEC is nog aan de gang en wordt geleid door Jaime Marinaro en Derek Kleinmann van het Fort Worth Regional Office, met hulp van Jamie Haussecker. Het onderzoek staat onder toezicht van Sarah S. Mallett en Eric Werner van het Fort Worth Regional Office en door Jorge G. Tenreiro en David Hirsch van de Crypto Assets and Cyber Unit. De rechtszaak zal worden gevoerd door Matthew J. Gulde en onder toezicht staan van B. David Fraser.
